- La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha multat la firma de comerç de criptografia FalconX per un total d’1,7 milions de dòlars.
- CFTC va dir que la sanció es relaciona amb la fallada de la plataforma de corretatge amb seu a Seychelles per registrar-se com a comerciant de comissions de futurs (FCM).
En un comunicat de premsa, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) assenyala que la presentació i liquidació de càrrecs contra Falcon Labs suposa la primera acció d’aquest tipus contra un proveïdor d’intercanvi de derivats criptogràfics no registrat.
La CFTC va al·legar en la seva presentació que FalconX va oferir il·legalment els seus productes derivats criptogràfics a clients nord-americans entre octubre de 2021 i març de 2023.
Actuant com a intermediari, la plataforma va crear comptes i subcomptes per als clients als EUA, sense passar els requisits de KYC. Només després que la CFTC presentés la seva queixa contra Binance i l’antic conseller delegat Changpeng Zhao, Falcon Labs va millorar els seus processos d’identificació de clients.
CFTC multa FalconX, emet ordres de cessament i desisteix
Després d’aquest desenvolupament, hi ha una ordre de cessament i desistiment contra Falcon Labs, que prohibeix la seva oferta de productes derivats criptogràfics no registrats a persones dels EUA.
Pel que fa a les sancions derivades de les infraccions, FalconX pagarà 1.179.008 dòlars en abocament i altres 589.504 dòlars en una sanció monetària civil. FalconX va cobrar 1.179.008 dòlars en comissions netes.
Segons la CFTC, el regulador va imposar una sanció monetària civil reduïda contra l’empresa cripto a causa de la seva “cooperació substancial” amb la Divisió d’Execució del gos vigilant.
“L’acció d’avui posa de manifest que la CFTC no dubtarà a cobrar a les entitats (borses o intermediaris) que ofereixen als clients accés a productes i serveis d’actius digitals que requereixen un registre, però que no s’han registrat adequadament.”, va dir el director de la divisió d’aplicació de la CFTC, Ian McGinley.
A més dels esforços proactius per millorar la identificació dels clients, Falcon va cooperar amb la Comissió, un factor en la decisió de CFTC de buscar una sanció monetària civil reduïda.
El desembre de 2023, el Tribunal de Districte dels Estats Units per al Districte Nord d’Illinois va aprovar l’acord que Binance i Zhao van acordar amb la CFTC.
Segons es va informar, l’antic cap de Binance va rebre l’ordre de pagar 150 milions de dòlars i l’intercanvi de 2.700 milions de dòlars.
Binance va acordar un acord històric de 4.300 milions de dòlars amb els reguladors nord-americans al novembre.
