- La SEC ha acusat a l’assessor d’inversions Galois Capital de violacions de la custòdia criptogràfica, inclosa la tinença d’actius dels inversors a FTX.
- Galois Capital s’ha pactat amb el regulador i pagarà 225.000 dòlars en sanció civil.
La Comissió de Borsa i Valors dels Estats Units ha acusat l’assessor d’inversions de Florida Galois Capital Management LLC per la manca de custòdia adequada dels actius dels clients de la companyia.
En un anunci del 3 de setembre, la SEC va dir que Galois Capital havia incomplert els requisits de custòdia criptogràfica i havia infringit la Llei d’assessors, inclosa la retenció de criptomonedes amb l’intercanvi criptogràfic col·lapsat FTX. Com a resultat, gairebé la meitat dels actius gestionats d’un fons de cobertura que Galois va aconsellar es van perdre quan FTX va implodir.
Galois Capital també va enganyar els inversors
La SEC també assenyala que l’empresa va enganyar els seus inversors sobre les pràctiques d’amortització, especialment sobre “el període d’avís necessari per a les amortitzacions”.
“En no complir amb les disposicions de la Regla de Custòdia, Galois Capital va exposar els inversors a riscos que els actius financers, inclosos els actius criptogràfics, es poguessin perdre, fer un mal ús o apropiar-se indegudament”, va dir Corey Schuster, codirector de la Unitat de Gestió d’Actius de la SEC Enforcement Division. .
Segons la SEC, Galois va acordar un acord amb el regulador i pagarà 225.000 dòlars en sancions civils. La multa es repartirà als inversors perjudicats durant el col·lapse.
“Sense admetre o negar les conclusions de la SEC, Galois Capital va consentir l’entrada d’una ordre que li exigia que cessés i deixés de noves violacions de la Llei d’assessors, censurant-la i imposant la sanció civil”, va escriure la SEC.
En les últimes setmanes, la SEC ha acusat Abra d’oferir valors no registrats i dos germans en relació a un esquema Ponzi de 60 milions de dòlars.
El mercat de NFT OpenSea també va rebre un avís de Wells del regulador.
